\ 【DFS對兆豐紐約的4大指控!...
\ 【DFS對兆豐紐約的4大指控!】\ \ 兆豐銀行紐約分行發生如此重大疏漏,從上到下竟無人即時警覺,對於一個公 司治理評鑑中每年名列前茅的金控公司,可說是匪夷所思。\ \ 美國紐約州金融服務署(DFS)認為,兆豐銀行總資產高達1,030億美元、作為美元清算行的紐約分行總資產也高達90億美元,為國
際主要金融機構之一,但紐約分行不僅法遵人員欠缺法遵觀念,更拒絕說明2013和2014年之間紐約分行和兆豐巴拿馬兩分行之間高達115億美元的可疑往來金額。且截至2016年2月發出結案報告前,DFS提出多次請求,連巴拿馬市分行及箇朗分行的銀行業務本質為何,兆豐紐約分行也不願代為解釋。報告直指兆豐紐約分行的誇張行徑包括...\ \ #兆豐金 #兆豐銀 #公司治理 #DFS\